兴业银行全面合规管理体系以银监会的《商业银行合规风险管理指引》为主线，以“过程模式”为框架，运用过程方法和管理的系统方法，构建合规风险管理的整体运行机制。从逻辑结构来看，全面合规管理体系包括五大模块，即“合规环境”、“风险识别与评估”、“控制措施”、“监督评价与纠正”、“信息交流与反馈”。这五个模块是对风险实施控制的动态机制，包括从银行运作过程中识别、评估风险，制定风险控制方案并加以实施，在实施过程中监测、改进，进入再识别、再制定方案的良性循环，形成一个持续改进的动态风险控制机制。模块以银行合规活动开展的逻辑顺序为主线，对识别出的风险制定控制措施（制度），然后落实控制措施（制度）以控制操作风险。通过对每个过程的风险进行控制，最终达到将所有风险控制降低到银行可接受的程度。

合规体系文件由合规手册、管理大纲、管理规定/管理程序、作业指导书、场所文件五个层次的文件构成。第一层合规手册：是全行合规管理纲领性文件，说明了合规管理与各业务管理过程之间的关系。第二层管理大纲：是合规手册的支持文件，阐述某业务条线/分行的合规管理要求。第三层管理规定/管理程序：是针对合规手册提出的要求，描述如何达到这些要求的管理内容与实施办法，是某方面的管理规定或某项活动的过程和顺序。第四层作业指导书：是对程序文件中某一子过程进行详细描述的文件，也可用于详细描述某一项具体的业务操作活动。第五层场所文件：是合规体系文件的最底层文件，包括部门/分行组织架构、管理部门职能、岗位职责等内容，阐述了各岗位职责与合规体系文件的内在关联关系。