兴业银行认真贯彻落实银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》等监管规定要求，始终坚持合规经营，不断完善合规风险管理的制度框架，健全合规风险管理机制。2008年，本行出台了全行合规管理的基本政策——《兴业银行合规管理制度》,对全行合规工作的基本原则、合规管理体制与架构、合规管理部门的职责和权利、合规管理部门与其他部门的关系、识别和管理合规风险的主要程序等进行了明确的规定，成为兴业银行合规风险管理的纲领性文件。此后，本行又出台了《兴业银行信访举报制度》，进一步健全了诚信举报体制，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。此外，本行还制定了《兴业银行违规行为处理办法》，严格对违规行为的责任认定与追究， 注重提升对内外部规章制度的执行力。